main.jpg



Private Consulting: информация для инвесторов — LEI code (Legal Entity Identifier code). Новые требования доступа к мировым финансовым рынкам

Legal Entity Identifier (международный код идентификации юридического лица, LEI) это уникальный 20-символьным буквенно-цифровой код, который присваивается юридическому лицу в соответствии с международным стандартом ISO 17442 и используется при совершении операций и отчетности на финансовых рынках. Данный код служит в справочных целях и обеспечивает возможность четкой и уникальной идентификации юридических лиц, участвующих в финансовых транзакциях. Иными словами, это база общедоступных данных о кодах LEI, которую можно рассматривать как международный справочник, существенно повышающий прозрачность на мировом финансовом рынке.

Нормативное регулирование, присвоение кодов и контроль системы идентификации компаний осуществляется Регулятивным надзорным комитетом – Regulatory Oversight Committee (ROC), созданный при Совете по финансовой стабильности (Financial Stability Board).

Данную идею по созданию и внедрению единых международных стандартов кодификации и идентификации объектов финансового и фондового рынков предложили страны G20 в 2012 году на саммите в Мексике. Цель идеи — унификация форматов обмена данными между участниками международного рынка. Создание глобальной системы идентификации юридических лиц позволяет не только определять участников финансовых транзакций, но и оценивать финансовые риски транзакций по информации о компании, хранящейся в глобальной системе GLEIS (Global LEI System), которая регулярно обновляется.

Кому нужен код: с 1 января 2018 г., все юридические лица, участвующие в финансовых операциях (таких, например, как покупка и продажа ценных бумаг) обязаны предоставить банку LEI код, до направления распоряжений банку о проведении операций связанных с финансовыми инструментами.

Использование кода LEI позволяет:

  • Минимизировать вероятность ошибок при совершении транзакций;
  • Однозначно идентифицировать контрагентов, эмитентов и других участников финансовых рынков;
  • Упростить процедуры по предоставлению отчетности регуляторам рынка;

Получить LEI код возможно любому юридическому лицу, включая офшорные компании, в любом учреждении из списка организаций, выдающих данный код. Это означает, что юридическое лицо не обязано обращаться в учреждения страны своей регистрации, а может выбрать любую наиболее удобную для взаимодействия организацию.

Процедура получения довольно проста: юридическому лицу необходимо подать заявку на получение кода (подается самостоятельно или через представителей). В дальнейшем код будет требовать ежегодного продления с уплатой регистрационного сбора.

В заявке на получение кода указываются следующие сведения:

-Название компании;

-Страна регистрации и наименование регистрирующего органа;

- Юридический адрес и адрес фактического ведения деятельности при несовпадении с юридическим;

- Контактные данные.

Дополнительно к заявке прилагаются следующие документы (обычно копии, но условия определяются организацией, той страны, в которой запрашивается код):

- Сертификат о регистрации (Certificate of Incorporation);

-Устав;

-Реестры директоров и акционеров (Certificate of Incumbency);

- Паспорта директоров компании.

Для офшорных компаний могут запросить копию паспорта бенефициаров, а также подтверждение адреса.

Сроки получения LEI-кода —  около недели.*

Наша Компания с радостью предложит Вам помощь в получении LEI-кода, взяв всю процедуру оформления на себя. Услуга включает в себя заполнение заявлений и форм, а также формирование пакета документов для предоставления в регистрирующее учреждение.

Для получения более подробной информации, пожалуйста, связывайтесь с нашими Консультантами.

 

* В зависимости от загрузки регистрирующего учреждения сроки получения кода могут увеличиваться